0次浏览 发布时间：2025-05-07 14:31:00
2025年4月第5周，93家上市公司曝光风险事件114起，风险指数89.90，其中治理风险占41.6%，环境风险占15.7%，社会风险占42.7%。通化金马（000766）、朗源股份（300175）、西宁特钢（600117）、首创股份（600008）、中铝国际（601068）、华微电子（600360）、永悦科技（603879）、建设银行（601939）、协鑫能科（002015）、正邦科技（002157）ESG风险级别达到II级。西宁特钢违反安全生产法被罚90万元、朗源股份因虚假记载，总经理被罚证券市场禁入10年等重大风险事件值得关注。
4月27日，西宁特殊钢股份有限公司因一起生产安全责任事故，违反《中华人民共和国安全生产法》第二十五条第一款第五项、第二十八条第四款、第四十四条第一款，被西宁市应急管理局处以罚款90万元。
4月22日，山东证监局对朗源股份有限公司及时任总经理、时任董事长等4名董监高成员采取行政处罚决定，罚款合计高达1050万元，违法事实包括签订无商业实质的采购销售合同、年报及公告存在虚假记载等。其中，对时任总经理张某采取10年证券市场禁入措施，对时任董事长戚某采取5年证券市场禁入措施。
2020年3月1日起实施的《证券法》设专章规范信息披露，扩大披露义务人范围，完善披露内容，要求充分披露投资决策必需信息。同时，显著提高证券违法违规成本，对信息披露义务人未按规定报送报告或履行披露义务、披露信息存在虚假记载等行为，大幅提升罚款金额，情节严重的相关责任人还会面临证券市场禁入等处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
朗源股份的案例警示其他上市企业，要高度重视信息披露的真实性与合规性。企业应建立健全内部监督与审核机制，从源头防范虚假记载等问题；董监高要切实履行职责，加强对信息披露内容的审查；积极学习法规政策，提升合规意识，定期开展自查自纠，识别并化解ESG信息披露风险，维护企业信誉与市场形象。
南方周末中国企业社会责任研究中心
责编 邹力
